隨著經濟全球化的加速和市場化改革的深化，中國經濟市場的競爭程度不斷提高。各行業的市場競爭加劇，新的競爭主體不斷湧現，市場份額分佈趨向合理，市場競爭呈現多元化趨勢。同時，市場監管力度也在不斷加強，非法壟斷和不正當競爭行為得到更加有效的打擊。政府在市場競爭中扮演著宏觀調控的職能，通過制定經濟政策、規劃和法規，對市場經濟進行管理和監管，還會制定各類和市場息息相關的產業政策，引導產業佈局，促進產業發展。

政府等公共服務職能部門頒佈的政策性文件，對市場具有指導、約束、規范作用。然而，一些政策性文件的出臺可能會對市場造成負面影響，例如通過政策性文件來限制競爭或保護本地某些企業的利益，從而擾亂市場競爭的秩序。因此，對政策性文件的審查需要從公平競爭的角度進行，以防止政策文件產生不當競爭。

公平競爭審查制度明確政策制定機關自我審查機制，同時鼓勵引入第三方評估機制以提高公平競爭審查的質量和科學性。2019年出臺的《公平競爭審查第三方評估實施指南》為公平競爭審查第三方評估機制構建瞭制度框架，強調第三方評估的重要性。

公平競爭審查第三方評估，是指制定政策的相關部門作為委托主體，委托與評估客體無利害關系的組織機構，依據一定的標準，運用科學的評估方法，對限制市場競爭的政策實施或者其他與競爭審查有關的工作進行評估，最終形成書面的評估結論報告，供政策制定的相關主體進行參考。評估的客體包括與市場準入、產業發展、招商引資、招標投標、政府采購、經營者行為規范、資質標準等涉及市場主體經濟活動的規章、規范性文件和其他政策措施。

本文將從第三方評估機構的角度，對如何進行第三方評估進行詳細講解。

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公平競爭審查第三方評估的特點

1.獨立性

獨立性是公平競爭審查第三方評估制度的重要特點之一。評估機構應該獨立於政府或政策制定者，不受其影響，不是政策制定機關的附屬機構或派出機構，也獨立於政策措施有利害關系的主體，以確保評估結果客觀公正。評估機構應該由具有獨立資格的第三方機構組成，以避免評估過程中的利益沖突和其他形式的幹擾。在各地的公平競爭審查第三方評估工作中，大多會委托本地或者外地的高校、律師事務所、評估公司等機構作為第三方。

某地政府網站發佈的公平競爭審查第三方評估對第三方機構的條件要求

例如，重慶與四川就多次開展公平競爭審查第三方交叉互評工作，由四川的第三方機構對重慶的政策制定機關進行審查，由重慶的第三方機構對四川的政策機關進行審查。四川和重慶也是全國首個開展第三方交叉互評工作的地方。

2.客觀性

客觀性也是公平競爭審查第三方評估制度的重要特點之一。評估本質上是一種價值判斷，價值判斷會帶有強烈的主觀色彩，這就要求評估機構應該采用科學、客觀、公正的方法，基於客觀數據和事實，對政策文件進行全面、客觀、公正的評估，以確保評估結果符合實際情況。

3.全面性

全面性也是公平競爭審查第三方評估的重要特點之一。評估機構應該對政策文件涉及的各個方面進行全面評估，包括政策目標、實施效果、影響范圍、影響程度、影響時間等方面，以確保評估結果具有全面性和準確性。

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法規依據

1.基本法規依據

2.其他法規依據

其他依據是指，除瞭全國人大、國務院及其下屬部級機構制定的可以在全國范圍內適用的法律法規外，不同的地方也會針對各地的具體情況制定相應的政策。地方在進行第三方審查工作時，不僅要以基本法律法規為依據，也要遵守地方性法規、地方政府規章和政策性文件。

例如在四川地區，省市場監督管理局於2020年11月召開瞭公平競爭審查聯席會議，在會議上一致通過瞭《四川省公平競爭審查工作第三次聯席會議工作要點》和《四川省公平競爭審查工作第三方評估方案（暫行）》（現已通過正式方案），在該會議上，還將省市場監督管理局、省發展和改革委員會作為第一批評估的試點單位。

四川省政府辦公廳還印發瞭《四川省規范使用行政權力促進市場公平競爭工作方案》（川府辦〔2019〕413號）等文件。

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第三方評估的具體流程

1.選定第三方評估

各級政府及其部門需要對政策性文件進行公平競爭第三方評估，先應委托符合資質條件的第三方機構。選定第三方機構的方式主要是競爭性磋商或者招標。

例如，2021年對四川商務廳開展公平競爭審查就是采用競爭性磋商的方式，公告中會載明項目名稱也就是被評估對象、項目的主要任務、可以申報的對象以及申報條件、磋商的流程等信息。該類公告一般在各地的市場監管部門官方網站進行載明。符合條件的機構就可以參與競爭性磋商，中選者獲得第三方審查資格。

2.制定工作計劃

第三方機構會依據委托方的要求和相關法規，編制評估方案，包括評估的范圍、方法和標準等。在制定評估方案時，要嚴格按照法律法規和政策性文件的規定。建議評估機構提前制訂工作計劃，包括評估原則、評估方法、評估內容、提前制定好需要用到的工作表。工作表可以包括被評估單位需要提交的材料清單、現場抽樣的政策措施目錄表以及各類統計表等文件。

此外，公平競爭審查第三方評估一般是針對一個或者多個政策制定機關頒佈的某一個時間段內涉及市場主體的政策文件，例如2019-2022年頒佈的政策性文件，由於文件數量過多，現實中一般是提前要求被評估單位進行抽樣。

3.進行現場評估

第三方機構會按照評估方案開展實地調研和數據收集，進行數據分析、模型構建和模擬等多種方法，作出評估結果。主要包括形式審查和實質審查。形式審查是指文件形式上是否進行瞭內部審查、是否在頒佈之前征求意見、是否進行瞭相應宣傳工作。實質審查是指政策是否存在違反公平競爭法律法規的內容（包括6個部分18個方面，需要根據《公平競爭審查制度實施細則》進行一一對照），同時制作公平競爭審查表。

對每個政策性文件的具體審查流程

4.撰寫評估報告

第三方機構撰寫評估報告，包括評估結果、結論和建議等，並提交給委托方。評估報告一般包括以下內容：

政策制定過程評估：評估政策制定的程序是否合法、公開、透明，是否充分考慮瞭各方利益和意見，並建議政策制定者如何改進政策制定程序。

政策內容評估：評估政策的目標是否明確、合理、可行，政策措施是否恰當、有效、公正，政策是否與法律法規、行政規章等相符，是否具有不當競爭的風險。

政策實施評估：評估政策實施的效果是否達到預期目標，是否對市場競爭、消費者福利和社會效益產生瞭積極或消極影響，以及是否存在不當競爭的行為等。

政策影響評估：評估政策對各方利益相關方的影響，包括產業、企業、消費者、環境、社會等方面的影響，並提出相應的建議。

政策監管評估：評估政策的監管機制是否健全、有效，監管措施是否能夠有效遏制不當競爭行為，政策監管機構是否有足夠的能力和資源來履行監管職責，並提出相應的建議。

需要指出的是，以上方面並非完全獨立，可能存在相互交叉和重疊的情況。評估報告的撰寫需要根據具體情況進行綜合分析和判斷，以提供盡可能客觀、全面和可靠的評估結果和建議。

5.委托方審查

委托方會對評估報告進行審查，如有必要可以與第三方機構進行進一步溝通和討論。

6.總結

委托方、被評估單位、第三方審查機構可以召開會議、形成材料，對評估工作進行總結。

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小結

公平競爭審查制度中引入第三方評估機制是現代化國傢治理體系構建中一項重要評價機制，其引入既是完善公平競爭審查制度的需要，又是政府治理體系創新的需要。由於我國的第三方評估機構整體上出現較晚，且在我國政府工作評估體系上引入第三方評估機制的時間也比較晚，但是各地的政策制定機關都在逐漸重視公平競爭審查第三方評估工作，也正是因為該市場發展還未成熟，所以第三方機構有更多的機會參與到其中，這也是形成公平競爭市場環境的重要環節。滿足資質要求的第三方機構可以積極參與到公平競爭第三方審查的工作當中。

同時，第三方評估機構還應該做好評估過程中的保密工作，對評估執行過程中所涉及的電子、書面文件進行歸檔。工作期間涉及到的保密資料，嚴格按照保密規定歸檔管理。

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